浩瀚深度(688292):北京浩瀚深度信息技术股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

原标题:浩瀚深度:北京浩瀚深度信息技术股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司

董事会审计委员会对会计师事务所

履行监督职责情况报告

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《北京浩瀚深度信息技术股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）的有关规定，充分发挥监督审查作用，恪尽职守、尽职尽责的履行了董事会审计委员会的相关职责。董事会审计委员会现将2023年度对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下：

一、2023年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

（二）聘任会计师事务所履行的程序

公司第四届董事会审计委员会第五次会议、第四届董事会第十二次会议及2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司续聘 2023年度审计机构的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）为公司2023年财务报表和内部控制审计机构。公司独立董事对上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据《审计委员会议事规则》等有关规定，审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：

1、2023年10月23日，董事会审计委员会召开第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于公司续聘 2023年度审计机构的议案》，同意聘任中兴财光华为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。审计委员会对中兴财光华的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为上市公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

2、2024年1月，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议，对2023年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通；2024年4月，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对公司2023年度审计调整事项、审计结论、审计委员会关注事项进行沟通。

3、2024年4月16日，公司第四届董事会审计委员会第七次会议审议通过公司2023年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

三、总体评价

公司董事会审计委员会严格遵守中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及《公司章程》《审计委员会议事规则》等有关规定，充分发挥委员会的作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

北京浩瀚深度信息技术股份有限公司董事会审计委员会

2024年4月19日